据悉,监管部门开启对2023年券商投行业务内控机制建设及执行情况的了解工作,这是常规化沟通。2023年“摸底”所想要了解的情况涉及22项,其中包括以下内容:投行业务相关高管、部门负责人和一般员工是否发生廉洁从业风险事件;是否在内部制度中明确对违规人员实施“经济罚”措施;保荐代表人数量是否符合法定要求。其中,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》规定,券商要具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人,其中最近三年从事保荐相关业务的人员不少于20人;保荐代表人不少于4人。据近期报道,有券商投行就只保留35人,保住保荐资格的最低编制。(财联社 林坚)
监管摸底2023年投行内控情况,包括高管是否发生廉洁从业风险
热门标签
本周人气攻略
48小时热点资讯
- 美国俄亥俄州一体育场外发生枪击致1人受伤
- 千万不要小瞧印度,看到他们的现代化城市后,难怪会觉得我国穷了
- 上千具遗体切开出售
- 阳澄湖大闸蟹被台风“吹”跑了?今年大闸蟹市场的供应能跟得上吗?
- 老九门2官宣
- 共筑消费者权益保护防线,农行费县支行携手新华书店开展金融教育
- 阿根廷中部林火加剧居民预防性疏散
- 阿根廷3比0智利
- 首场较强冷空气来了
- 经济实惠农村二层小洋房,造价不高,人人都能建
- 女子眼睛惊现虫子寄生,悬疑惊悚令人咂舌
- 王瑞钢参赞出席中国对外贸易中心和摩尔多瓦工商会联合举办的广交会推介会
- 日照市建筑工程质量观摩暨技术交流活动走进高新区
- 缅甸洪灾已致293死
- 想两头吃?为加入金砖,土耳其总统做出承诺,中方态度成了关键
- 班长的心思真难猜...消防队的欢乐时光。
- 突发!俄军弹药库遭袭,引发爆炸
- 淄博市淄川区柳泉幼儿园:精准资助护航成长
- 秋播大蒜什么时间播种,长势好产量高
- 建设农业强国共筑美好生活
- 最新!乌方宣布“禁令”
- “九二一”地震25周年台湾举办防灾演练等活动
- 卡扎菲遗体公开录像曝光!受尽屈辱依然威严,人民纷纷合影纪念?
- 阿根廷发生6.0级地震,震源深度150千米
- 山东移动泰安分公司“智能护林”助力景区防火
- 北京西城:计划3年推进辖区30所中小学建成“零碳学校”
- "死不认账啊,这就是死不认账!
- 驻尼日利亚使馆举行中秋慰侨活动
- 以军强行关闭半岛电视台在巴办事处:阻拦记者街头报道致直播中断
- 增加吸血,持续作战。
- 法治梦想启航:4.2万法律人逐梦,四川2024年法考跨越新高
- 赵丽颖哭成泪人:愿望成真了
- 你被大风"吵醒"了吗?
- 当地时间9月19日,欧洲议会通过了两项决议:一是以425票赞成、131票反对、6
- 阿根廷发生6.0级地震
- 海报丨共赴丝博之约共享合作机遇
- 124对14票,联大决议要求以色列撤军,以色列反呛:愚蠢的表演
- 徐再高任贵州省德江县委书记
精品网页游戏